招商银行分行信贷副总经理等4人精准伏击

商业财经2018-08-29  阅读:  来源: 华夏时报

原标题:招商银行分行信贷副总经理等4人精准伏击亏损390余万再罚200多万

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偷鸡不成,反蚀把米。现实生活中常常上演这类得不偿失的违规违法事件,8月20日,证监会连发三份罚单,针对招商银行南京分行人员及其关联人在A股内幕交易的处罚。

内幕消息下大亏损

内幕交易建仓时间发生于2016年8月。当时维格娜丝(603518.SH)收购株式会社衣念世界持有的衣念时装香港有限公司及其关联方持有的Teenie Weenie品牌及该品牌相关的资产和业务,招商银行南京分行由此召开会议通过对维格娜丝数十亿授信审批,最终还需等待总行审批通过。该分行参与人士及其关联人利用对该信息确定性的把握,在总行审批之前纷纷买入维格娜丝股票。

当时作为招商银行南京分行授信审批部副总经理的胡忠权,先后两次参加维格娜丝的授信审批会议并发表意见,2016年8月18日买入维格娜丝7400股、成交金额230140元、8月25日买入维格娜丝6400股,成交金额196306元。截至2017年8月24日全部卖出,实际获利66678.77元。

再利用其兄“胡某凯”证券账户分两次分别买入维格娜丝37500股、成交金额1145227元、64904股、成交金额2020699元,截至8月24日已经全部卖出,实际获利16301.38元。

胡忠权利用两兄弟证券账户实际获利82980.15元。证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,决定没收胡忠权违法所得82980.15元,并处以248940.45元的罚款。胡忠权原以为可以趁机大赚一把,结果自己倒罚近25万。

招商银行另一员工樊某也涉及此次内幕交易,其为招商银行南京江宁支行人员,参与了上述收购在招行融资讨论方案,利用该消息其父“樊通兴”证券账户8月买入维格娜丝4650股,成交金额146249元,卖出后实际获利11549.07元。证监会依据《证券法》第二百零二条的规定,没收樊通兴违法所得11549.07元,并处以34647.21元的罚款。

与招高银行南京分行这两位参与内幕交易的人相比,两位“外部”关联人士堪称大手笔。于洪瑞与招商银行南京江宁支行的赵某和樊某均认识,获取信息后累计买入466300股,成交金额14481055.56元,2017年陆续卖出,至今年8月24日,实际获利为-2226749.16元。

通过内幕消息,花费1400多万买股票,结果亏损222多万,于洪瑞堪称失败的A股内幕交易者。此外,证监会对于洪瑞内幕交易行为处以60万元的罚款,对其建议他人买卖相关证券的行为处以60万元的罚款,合计处以120万元的罚款。这次内幕交易,让他总共付出了342万元,买了一个深刻教训。

另一个为王风雷,他与于洪瑞是多年好友,联络频繁,关系密切。其控制使用“王某虹”、“陈某英”证券账户交易分别买入维格娜丝,其中一个账户买入127983股、成交金额3889501.48元,实际获利-1017676.77元。另一个账户买入93072股、成交金额为2858403.52元,实际获利-759916.71元。其两个账户总共投入674.79万元,但总共亏损了将近177.75万元。 此外,证监会对其内幕交易行为处以60万元的罚款。

上述参与内幕交易的四位人士,加起全部投入超过2496万元,但加起来总共亏损约391万元。此外,4人加起来总共被罚款约208万元。

在熊市当中,内幕消息不但没让人赚钱,反倒亏损累累。A股2016年8月至12月末,五个月时间上证指数在3000点上下徘徊,没有行情可言。这段时间正是他们内幕交易的主要时间段。维格娜丝同期上涨了15%,但大盘的震荡以及集中性买入抛售下压力,让他们有的小赚,有的大量亏损。而证监会的重罚,更是让这次交易彻底完败。

精准伏击时间点

4人买入维格娜丝的时间点,都是在招商银行总行通过维格娜丝数十亿融资方案前夕,可谓踩准收购资金“落定”的时间点。围绕收购融资的时间轴,这桩内幕交易浮出水面。

2016年6月3日,维格娜丝发出第一轮投标书,6月7日,维格娜丝得知已进入第二轮竞标,维格娜丝联系招商银行协助做几十亿规模的融资方案。

2016年7月4日,招商银行总行投行部、招商银行南京江宁支行樊某与维格娜丝召开融资方案讨论会。

2016年7月29日,衣念世界告知维格娜竞标成功。同日,招商银行南京分行召开对维格娜丝的授信审批会议。

在收购融资基本确定、仅剩最后一道程序时,上述4人开始动手了,他们买入维格娜丝股票的时间处于8月12日—8月24日。

2016年8月25日,招商银行总行审贷会审批通过维格娜丝融资方案;2016年8月29日,维格娜丝获悉招商银行总行审批通过维格娜丝融资方案。

在招商银行总行通过上述融资方案按下“确定键”前夕,他们早已完成了精准布局,静待股价的拉升,以大赚一笔。但是大盘没有行情、个股操作难度增大,即使内幕交易也赚钱难,甚至产生大量亏损,最终因内幕交易要面对证监会的处罚,还要承担重罚。

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